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司度案結局!中信、國信期貨等5公司交納6.85億和解金

司度案結局!中信、國信期貨等5公司交納6.85億和解金

原標題:證監會1號公告!司度、中信期貨、國信期貨等5公司交納6.85億和解金,司度案迎來大結局 來源:財聯社

  震驚業界的上海司度案終于迎來大結局。



  1月20日,證監會掛網2020年第1號公告。公告表示,上海司度、富安達基金、中信期貨、千石資本、國信期貨及其相關工作人員,就其涉嫌違反賬戶管理有關規定以及資產管理業務有關規定的案件,向證監會申請行政和解。

  近日,證監會與上述申請人達成行政和解,五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元,并按協議要求采取了必要措施加強公司的內控管理,證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

  五家公司共交納6.85億和解金

  2015年1月1日至2015年7月31日期間,上海司度委托資產管理機構設立多個資產管理計劃,并控制、使用資產管理計劃開立的賬戶進行了交易,其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關規定。

  證監會認為,富安達基金、中信期貨、千石資本、國信期貨為滿足上海司度交易需求,為其設立資產管理計劃,供委托人控制、使用,其行為涉嫌違反資產管理業務的有關規定。



  近日,上海司度等5家公司向證監會申請行政和解,分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元,共計6.85億元,并按協議要求采取了必要措施加強公司的內控管理。

  司度是誰?2015年曾做空A股

  2015年,是中國證券史上最濃墨重彩的一年。

  這一年,牛市和大跌行情齊飛,“史無前例的大救市”隨后便緊急啟動,但一些境外勢力卻趁機做空A股。

  上海司度正是其中之一。

  當時,它是滬深交易所公布的24個異常交易賬戶之一,其利用多家機構違規開展兩融業務。據《財新》報道,截至2015年7月31日賬戶被限制交易時,上海司度賬面余額為10億元。

  工商信息顯示,上海司度為外國法人獨資,唯一一家股東為CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。說起鼎鼎有名的Citadel,該公司總部位于美國芝加哥,由KennethGriffin創建,是全球最大的對沖基金之一。其官網介紹,公司旗下管理資產310億美元。

  該公司獲得了美國機構投資者雜志評選的2015年度最佳股票型對沖基金管理者和年度最佳機構對沖基金管理者。前美聯儲主席伯南克于2015年4月宣布出任該對沖基金高級顧問,任職至今,為Citadel的投資委員會分析全球經濟和金融問題。

  而在2014年11月份投資人變更前,司度其實有兩位股東,還有一位是深圳市中信聯合創業投資有限公司。資料顯示,深圳市中信聯合創業投資有限公司成立于2001年9月,注冊資本為7000萬元,金石投資有限公司是其法人股東之一;而金石投資有限公司其實又是中信證券的專業直接投資子公司。

  三家機構被罰后又“平反”

  2015年,中信證券等曾公告收到中國證監會調查通知書,該次調查的范圍是公司在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。

  經過近2年的調查,2017年5月,中信證券、海通證券、國信證券集體公告稱,因此前違規向上海司度提供融資融券業務,證監會擬作出行政處罰,對中信證券、海通證券、國信證券、國信期貨分別罰款3.08億元、254萬元、1.04億元,并沒收違法所得,并對相關責任人給予警告及罰款。國信證券子公司國信期貨也因與上海司度相關原因被罰54.08萬元。

  具體來看,三家券商被罰原因均是客戶開戶時間過短;同時被罰的國信期貨,則是因為客戶高頻交易系統直接接入國信證券柜臺系統下單,國信期貨作為資產管理人既不參與賬戶操作,也不進行實時監控,未能有效履行資產管理人的職責。

  轉折的是,2018年11月5日晚間,以上三家機構公告稱,收到中國證監會結案通知書,認為公司與上海司度融資融券相關業務涉案違法事實不成立,決定該案結案。

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